PPP咨询业务-成希咨询

PPP咨询 CONSULTING SERVICE

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PPP咨询概念

PPP项目是公共部门或私营部门针对公共服务或公共产品的提供机制形成的一种创新性项目交付方式。在这类项目中，公-私部门之间不是传统的、单纯的采购-供应或承发包关系，而是发挥各自专长，共同承担责任和风险的合作伙伴关系。BOT、TOT、ROT(或称作TOT+BOT)、BTO、DBFO均为公私协作项目的一种具体模式。　　成希咨询作为中国PPP项目咨询的先行者，拥有丰富的PPP实务经验。

PPP总包服务

PPP模式操作流程

1. 项目识别

项目发起

项目筛选

物有所值评价

财政承受
能力论证
2. 项目准备

管理架构组建

实施方案编制

实施方案审核

审核通过
3. 项目采购

资格预审

采购文件编制

响应文件评审

谈判以及
合同签署
4. 项目执行

设立项目公司

融资管理

绩效检测及支付

谈判以及
中期评估
5. 项目移交

移交准备

性能测试

资产交割

绩效评价

PPP总包服务

提供“培训+咨询+资本+资源”全流程一站式PPP项目解决方案

项目阶段	咨询服务	服务内容
项目识别阶段	投资顾问	作为PPP项目的投资顾问，协助委托方组建并协调顾问团队工作，为投资人提供行业趋势分析、最新政策解读、最新项目推荐、项目开发前期可行性分析、专业知识培训等。并为目标项目建立财务模型进行分析，提出PPP模式建议和谈判策略。
	尽职调查	成希咨询通过审阅文件资料、资料研究、相关人员访谈、实地调查、案例分析等手段，主要从潜在投资者的进行背景调查、财务调查、法律调查、行业调查和经营调查和其他事项调查等，并在上述此基础上编制尽职调查报告。
	项目建议书	成希咨询将利用自身专业优势，结合合作规划设计院的技术优势，通过对项目进行充分的调研、分析与论证，协助编制项目工程立项所需土地规划、工程项目建议书、工程可研报告等，为客户提供科学的立项依据与工程立项报批材料。其中可研报告作为大型PPP项目的基础文件，后续评价均依据可研报告的项目基本情况及基础数据进行测算及评估。
	可行性研究报告
	产出说明	定义和规范PPP项目产出的说明性文件，作为项目纲要（或投资者须知）的一部分，用于向参与PPP项目的私人部门（即投资者）明确需求以及满足该等需求所需的产出要求。
	初步实施方案	成希咨询依托多年积累的经验和数据，为客户编制科学、合理、切实可行的PPP项目初步实施方案，初审通过后可以开展下一步项目采购工作，PPP项目得以顺利开展和落地。
	物有所值评价	成希咨询利用自身和专家团队优势，进行科学的定性和精准的定量评价，为PPP项目前期决策提供决策工具和后期绩效审计提供科学基础。
	财政承受能力论证	成希咨询采用定性和定量分析方法，通过财务分析模型、风险量化手段和对财政收支合理预测，提供科学、合理、有效的财政承受能力论证。
项目准备阶段	PPP实施方案编制	设计基础设施或公用事业PPP项目方案，对PPP项目运作方式、交易结构、回报机制、定价与价格调整机制、合同结构、监管结构、重要边界条件、法律方案等进行安排设计，作为后续项目工作的统领性指引。
项目准备阶段	项目推介与市场测试	在进入采购程序之前开展项目推介工作，充分征集潜在社会资本和金融机构的意向，进行市场测试，为设计采购文件、确定项目交易结构和核心边界条件等提供市场基础，以在一定程度上保证项目的吸引力，并最终促成落地。
项目准备阶段	资格预审文件编制	成希咨询将根据相关法律法规等具体要求，结合项目实施方案、物有所值评价报告及财政承受能力论证报告等具体内容进行编写PPP项目采购文件，合理设置各项评审标准和确定并关注项目参与各方的具体权利与义务，合理构建合同的体系与内容。
项目准备阶段	招投标文件编制
项目准备阶段	代办SPV公司成立流程	成希咨询与国内多个商业银行及投融资平台建立了长期的项目推介洽谈合作关系，可协助社会资本方进行项目融资。
项目准备阶段	协助融资	成希咨询与国内多个商业银行及投融资平台建立了长期的项目推介洽谈合作关系，可协助社会资本方进行项目融资。

PPP项目实施方案

按照财政与发改相关政策要求，为PPP项目制定一个统领性的操作方案，设计PPP项目合理的交易结构、回报机制、绩效评价标准和风险管分配机制，保证PPP项目的顺利开展和实施落地。成希咨询利用自身和专家团队优势，依托多年积累的经验和数据，为客户编制科学、合理、切实可行的PPP项目实施方案，审批通过后可以开展下一步项目采购工作，PPP项目得以顺利开展和落地。

实施方案主要内容

项目概况	分享分配基本框架	项目运作方式	交易结构	合同体系	监管架构	采购方式选择	项目可行性分析
基本情况经济技术指标项目公司股权情况	考虑因素：政府风险管理能力，项目汇报机制和市场风险管理能力原则：风险分配优化、风险收益对等和风险可控	外包类：DB，o&m等特许经营类：TOTBOT，DBOT等私有化类：BOOPUO等	项目投融结构回报机制：使用者付费，可行性缺口补助和政府付费等相关配套安排	项目合同股东合同融资合同工程承包合同运营服务合同	授权关系监管方式履行管理，行政监管和公众监督等	公开招标竞争性谈判邀请招标竞争性磋商单一来源采购	各方参与意思物有所值定性分析技术可行性分析经济可行性分析政府补贴多方案分析

PPP项目物有所值评价

主要目的根据财政部PPP操作指南的相关规定，对PPP项目开展物有所值评价工作，明确项目是否采用PPP模式,以及采用的PPP模式是否合理。
定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。定量评价是在假定采用PPP模式与政府传统投资方式产出绩效相同的前提下，通过对PPP项目全生命周期内政府方净成本的现值（PPP值）与公共部门比较值（PSC值）进行比较，判断PPP模式能否降低项目全生命周期成本。
成希咨询利用自身和专家团队优势，进行科学的定性和精准的定量评价，为PPP项目前期决策提供决策工具和后期绩效审计提供科学基础。

评价
准备
▶ 准备评价资料
▶ 明确定性评价程序、指标及其权重、评分标准等
▶ 明确是否开展定量评价、作为定量评价结论是否作为决策依据等
定性
评价
▶ 组建评价专家组
▶ 召开专家组会议，专家打分并形成专家组意见
▶ 形成定性评价结论
定量
评价
▶ 测算PPP值
▶ 测算PSC值
▶ 比较PSC值与PPP值，形成定量评价结论
信息
披露
▶ 评价报告编制
▶ 评价信息披露
▶ 项目合作期内和期满后，物有所值评价报告作为项目绩效评价的组成部分，对照进行统计和分析

PPP项目财政承受能力论证

识别、测算PPP项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据；论证本级财政年度全部PPP项目的支出责任占一般公共预算支出比例是否不超过10%。
成希咨询采用定性和定量分析方法，坚持合理预测、公开透明、从严把关的原则，通过财务分析模型、风险量化手段和对财政收支合理预测，提供科学、合理、有效的财政承受能力论证。论证PPP项目政府支出预算是否超出本级财政预算10%，明确政府履行合同义务，有利于规范PPP项目财政支出管理，有序推进项目实施，有效防范和控制财政风险

责任
识别
▶ 股权投资支出责任
▶ 运营补贴支出责任
▶ 风险承担支出责任
▶ 配套投入支出责任
支出
测算
▶ 依据实施方案测算股权投资支出责任
▶ 依据建设、运营和利润成本测算
▶ 依据比例法、情景分析法和概率分析法测算
▶ 依据政府拟提供的其他投入成本和社会资本方为此支付的费用测算
能力
评估
▶ 财政承受能力论证是指识别测算PPP项目全生命周期内财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响
▶ 行业及领域均衡性评估是基于PPP模式适用的行业和领域范围以及社会和公众对公共服务的需求来进行评估
信息
披露
▶ 项目目录
▶ 项目信息
▶ 财政支出责任情况

PPP项目采购文件、商务谈判与合同编制实施辅导

成希咨询将根据相关法律法规等具体要求，结合项目实施方案、物有所值评价报告及财政承受能力论证报告等具体内容进行编写PPP项目采购文件，合理设置各项评审标准和确定并关注项目参与各方的具体权利与义务，合理构建合同的体系与内容。成希咨询同时可利用自身经验和人才等优势，充分运用多样化的谈判技巧，深度参与招商谈判、采购结果确认谈判、PPP合同谈判、金融机构及项目债务性融资等商务谈判。

PPP基金设计与实施辅导

成希咨询从 “募、投、管、退”四个主要阶段着手设计基金组建方案，全程参与基金路演、市场测试与商务谈判，设计并草拟《基金说明书》、《风险揭示书》、《基金合同》等相关法律文件；设计与基金匹配的基金管理公司，组织各股东方就基金管理公司进行沟通、谈判、确定细节，设计基金管理公司的组织架构、薪酬与绩效管理方案及法律文件。构建合规、稳定的融资渠道，为PPP项目提供长期、大额、低成本、高效率、可持续的资金支持，缓解地方政府财政支出压力；减少单一项目逐个融资的时间成本和操作风险，提高效率，促进PPP项目的尽快落地。

海外业务咨询

成希“海外业务咨询”，主要为企业海外投资基础设施PPP项目提供财务顾问服务，并为世界银行、亚洲开发银行、亚洲基础设施投资银行等投资的基础设施项目提供PPP咨询服务，咨询内容包括项目尽职调查、国家法律法规和政策研究、合同谈判、公司治理及股权分配、融资方案制定、项目绩效评价等，为客户开展海外基础设施投资业务提供一站式服务。

境外PPP项目财务顾问

为中国企业和金融机构提供从项目筛选、尽职调查、投资分析、交易结构设计、投标文件准备、商务谈判到项目融资安排等全过程或阶段性财务顾问服务。并提供牵头顾问服务，协助客户比选、管理国际化的中介顾问团队，获得更合理的咨询费报价，更成功地开发和实施境外基础设施PPP项目。
城市基础设施技术援助咨询
承担国际多边组织(世界银行、亚洲开发银行及CDIA等)对发展中国家的政府和城市基础设施贷款支持中的技术咨询服务，帮助当地政府进行项目规划、预可研，投融资方案设计，人员培训及机构能力建设。　　